湖北证监局党委书记、局长李秉恒：提升资本市场活力 推进新三板改革

 全国人大代表、湖北证监局党委书记、局长李秉恒日前在接受中国证券报记者采访时表示，建议制定发布新三板市场监督管理条例，进一步明确新三板市场基本功能、自律监管权限以及规定全国股转公司的组织管理要求等，以更好推动新三板改革的实施，提升资本市场活力，服务实体经济。

他介绍，虽然受疫情影响，但湖北辖区资本市场融资能力、服务能力恢复很快，有力支持了企业复工复产。

建议制定新三板监管条例

中国证券报：你曾提出，建立不同市场之间转板机制。结合目前资本市场改革发展情况，你对当前多层次资本市场建设有哪些新提议？

李秉恒：多层次资本市场是一个有机整体，必须协调发展。过去一年，以科创板为核心的市场增量改革成功推出，成效显著，我国多层次资本市场韧性明显增强、活力有效释放。目前，创业板试点存量市场的注册制改革相关制度正在征求市场意见，即将实施。新三板的改革也正在稳步落地，其在整个市场体系中承上启下的作用逐步凸显。为此，在今年提出制定发布新三板市场监督管理条例的建议。

当前，新三板改革正在稳步推进，市场自律管理权限、基本功能发挥等方面需要更为明确的法律支持，建议国务院有关部门结合多层次资本市场的顶层设计和新三板运行七年来的实践经验，尽快制定发布新三板市场监督管理条例，主要内容应包括：一是明确新三板市场基本功能，二是明确新三板市场自律监管权限，三是规定全国股转公司的组织管理要求。

此外，今年的建议内容还包括设立证券行业不良资产处置机构有效化解债券违约等风险、尽快“激活”证券集体诉讼、成立长江经济带发展银行等其他几个方面的内容。

下一步，稳步推进多层次资本市场体系建设，要以服务实体经济发展为出发点和落脚点，集中精力抓好重点改革任务的落地实施，稳步在全市场分阶段实现注册制改革目标，持续完善不同市场之间转板机制，积极推进区域性股权市场开展制度和业务创新试点，规范发展私募股权投资，持续推进债券市场品种创新、结构优化和质量提升，为处于成长周期的各阶段企业提供多元化、差异化、精准化的直接融资服务。

支持企业登陆科创板挂牌精选层

中国证券报：去年两会，你表示，湖北已建立逾100家企业的科创板后备资源库，尽早推动条件成熟的企业登陆科创板。目前湖北科创板企业情况如何？在新三板精选层方面，湖北辖区做了哪些准备工作？

李秉恒：2019年湖北科创板企业上市工作取得了较好成绩，实现“两个第一”：全年申报企业数量位居中部地区第一，推动6家企业申报科创板，行业涉及医药、专用设备、信息技术等高科技领域；全年成功注册公司数量位居中部地区第一。6家申报企业中有2家已成功上市，1家通过审核等待注册，湖北还有3家企业申报科创板正在上海证券交易所审核。

新三板精选层相关工作也是今年我局监管服务工作重要内容。目前，湖北共有新三板挂牌公司300多家，其中创新层公司20多家。为指导辖区新三板公司做好精选层申报，我局做了大量工作。一是广泛开展宣传动员。开展了新三板改革业务远程培训专项工作，通过动员挂牌公司自学、督促主办券商专项督导、推动地方协会开展专项培训等方式，帮助挂牌公司了解掌握最新政策和动态；及时向湖北省政府报告新三板改革主要内容，分析省内新三板发展情况并提出工作建议。二是积极主动调研摸底。对全省300多家挂牌公司进行摸底，分层次筛选出拟第一批申报、拟待年报审计完成后再申报和拟调至创新层后再申报精选层的企业名单，分类开展指导和服务工作。已有4家公司启动精选层申报工作，10多家公司在积极筹备中。三是灵活高效辅导验收。挂牌精选层的辅导验收是一项新工作，为提升监管服务效率，我局于3月初下发《关于开展辖区挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知》，明确了申报精选层的辅导备案流程。同时，针对疫情期间特殊情况，与拟上市企业的辅导验收一样，灵活高效采取非现场验收形式。

资本市场服务能力快速恢复

中国证券报：作为受疫情影响严重的地区，湖北上市公司复产情况如何？在支持上市公司复工复产、支持湖北经济恢复发展方面，湖北证监局的监管服务举措有哪些？

李秉恒：截至5月8日，辖区109家上市公司中，复工率大于80%的104家，占比95.41%；部分复工的4家，占比3.67%；少量复工只有1家。部分复工和少量复工的5家企业中，有2家是由于自身经营问题尚未完全复工，有3家是由于所处行业受疫情防控影响，还需一段时间才能完全复工。

虽然受疫情影响，但辖区资本市场融资能力、服务能力恢复很快，主要体现在两个方面。

一是剔除政府债券影响后的直接融资同比实现增长，辖区企业资本市场融资呈现更活跃态势。1月至4月，辖区资本市场直接融资总额为407.32亿元，同比虽然下降，但今年前4个月湖北政府债券还未在交易所发行，剔除政府债券影响，直接融资总额同比增长43.04%。其中，股权融资总额73.38亿元，同比上升242.74%；债权融资总额333.94亿元，同比上升26.80%。截至4月底，湖北有27家公司取得交易所债券发行批文，金额合计569.72亿元。疫情影响下，辖区企业资本市场融资活跃度不降反升。

二是并购重组、再融资的融资总量、过审家数和筹划家数等方面增量显著，上市公司利用资本市场运作的积极性更高。今年以来，湖北有3家公司通过首发上市融资14.40亿元；2家上市公司完成再融资，融资总额57.13亿元，去年同期只有1家公司完成再融资8.14亿元。今年有2家上市公司并购重组、再融资方案已获批文，1家方案已过会审核，预计3家公司合计再融资额近100亿元。去年同期只有1家上市公司再融资方案过会，融资额4.25亿元。1月至4月还有12家公司发布再融资预案，去年同期为8家。

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